美国RIA牌照的申请要求

wx18765810670 · 发表于 2019-12-31 19:43:04

现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料

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